عقوبة مع غرامة مالية بحق شركة شام كابيتال

[BROKER]

أصدرت هيئة الأوراق والأسواق المالية، قراراً يقضي بمخالفة شركة شام كابيتال للوساطة المالية، وبدفع غرامة مالية بقيمة \250\ ألف ل.س .
وذلك بسبب مخالفة المادة \3\ الذي يقضي بتوقيع المستثمر تفويض خاص للشركة، حيث أن الشركة كانت تقوم بادارة محفظة مالية لأحد العملاء دون حصولها على تفويض منه، بل تستخدم نموذج تفويض مكتوب مسبقاً لاظهاره لهيئة الرقابة في سوق دمشق .

وسبب المخالفة الآخر يمكن بمخالفة الشركة للمادة \7 - 12\ من نظام التعامل بين الوسطاء وعملائهم .
حيث كانت الشركة تقوم بإيصال بعض المعلومات لعملائها وذلك عن طريق البروكر الخاص للشركة في سوق دمشق .

[Anwar.kh]

هل الشركة كانت تدير المحفظة دون علم المستثمر؟كيف يمكن ان تضارب بماله وهو لايعلم؟

[BROKER]

اقتباس: المشاركة الأصلية كتبت بواسطة anwar.kh    هل الشركة كانت تدير المحفظة دون علم المستثمر؟كيف يمكن ان تضارب بماله وهو لايعلم؟

العميل يعلم وهو بالفعل اعطى تفويض للشركة
لكن ادارة السوق تطلب تفويض خطي موقع بينما الشركة لم تقم بالاجراءات الرسمية لذلك .