المادة –15–
أ- يقوم مجلس إدارة الشركة المرخَّص لها أو هيئة المديرين فيها ـ حسب واقع الحال ـ بوضع السياسات العامة للشركة والإشراف على تنفيذها، ويتولى بشكل خاص المهام والصلاحيات التالية:
1. وضع الأنظمة الداخلية للشركة التي تحدد مهام أجهزتها المختلفة وصلاحياتها بما يكفل تحقيق الرقابة الإدارية والمالية على أعمالها.
2. اتخاذ جميع الإجراءات الكفيلة بالتقيد بأحكام القانون والتشريعات الأخرى ذات العلاقة بأعمال الشركة وأنشطتها.
3. اتخاذ الخطوات الكفيلة لتحقيق دقة المعلومات التي يتم تزويد الهيئة بها بمقتضى القانون والأنظمة والتعليمات والقرارات الصادرة بمقتضاه.
4. الموافقة على دليل الامتثال الخاص بالشركة ومتابعة تنفيذه.
ب- على المدير التنفيذي في الشركة القيام بما يلي:
1. اتخاذ الخطوات الكفيلة لتحقيق الرقابة الداخلية على سير العمل في الشركة وتقيدها بأحكام القانون والأنظمة والتعليمات والقرارات الصادرة بمقتضاه.
2. تزويد الهيئة بالمعلومات والبيانات التي تطلبها طبقًا لأحكام هذا القانون والأنظمة والتعليمات والقرارات الصادرة بمقتضاه.
3. الإشراف على الموظفين والمعتمدين بمن فيهم ضابط الامتثال والتأكد من قيامهم بأعمالهم وفق القانون والأنظمة والتعليمات والقرارات الصادرة بمقتضاه.
ج- يتعين على الشركة تعيين ضابط امتثال على أن يكون معتمداً فنياً لدى الهيئة وتشمل مهامه:
1. تطبيق إجراءات محددة في الشركة للتحقق من مدى التزامها والمعتمدين لديها وموظفيها بالقانون والأنظمة والتعليمات والقرارات الصادرة بمقتضاه.
2. القيام بشكل رئيسي بالمهام التالية :
تحقيق فهم واضح لدى الشركة والمعتمدين لديها وموظفيها فيما يتعلق بالخدمات المالية المقدمه من قبل الشركة المرخص لها بممارستها من قبل الهيئة.
إعداد دليل خاص للامتثال على أن يتم تحديثه باستمرار، يتضمن إجراءات محددة للتأكد من مدى التزام الشركة والمعتمدين لديها بالقانون والأنظمة والتعليمات والقرارات الصادرة بمقتضاه، وأن يكون متوائماً مع إجراءات الرقابة الداخلية للشركة.
تطوير وتنفيذ برامج تدريبية لنشر الوعي لدى المعتمدين في الشركة فيما يتعلق بالقانون والأنظمة والتعليمات وإجراءات الرقابة الداخلية في الشركة.
تقديم المشورة للمعتمدين في الشركة فيما يتعلق بفهم وتطبيق القانون والأنظمة والتعليمات والقرارات الصادرة بمقتضاه.
توثيق الإجراءات المتعلقة بالإشراف على المعتمدين في الشركة كما هو محدد في دليل الامتثال.
إجراء التحقيق وبشكل فوري وعاجل في احتمالية حدوث أي مخالفة محتملة من قبل أي معتمد في الشركة أو أحد عملائها، وتوثيق نتائج التحقيق وأي إجراء تم اتخاذه من قبل الشركة بهذا الخصوص.
3. يجب أن لا تتعارض المهام المشار اليها في البند (ج) أعلاه مع أي مهام أخرى يكلف بها ضابط الإمتثال، وعلى المدير التنفيذي للشركة التأكد من عدم وجود تضارب في المصالح فيما يتعلق بقيام ضابط الإمتثال بمهامه المختلفة.
4. تلتزم الشركة بما يلي:
المادة -16- يتعين على شركات الخدمات والوساطة المالية المرخص لها إنشاء رابطة لضمان الالتزام بالممارسات المهنية السليمة والارتقاء بمهن الخدمات والوساطة المالية. ويصدر النظام الأساسي لهذه الرابطة بقرار من مجلس مفوّضي الهيئة متضمناً كيفية تشكيلها وشروط العضوية فيها. كما يجوز لهذه الشركات أن تنشئ شركة مشتركة فيما بينها لغايات تقديم خدمات تقنية المعلومات.