BROKER
04-08-2014, 11:47 AM
أصدرت هيئة الأوراق والأسواق المالية، قراراً يقضي بمخالفة شركة شام كابيتال للوساطة المالية، وبدفع غرامة مالية بقيمة \250\ ألف ل.س .
وذلك بسبب مخالفة المادة \3\ الذي يقضي بتوقيع المستثمر تفويض خاص للشركة، حيث أن الشركة كانت تقوم بادارة محفظة مالية لأحد العملاء دون حصولها على تفويض منه، بل تستخدم نموذج تفويض مكتوب مسبقاً لاظهاره لهيئة الرقابة في سوق دمشق .
وسبب المخالفة الآخر يمكن بمخالفة الشركة للمادة \7 - 12\ من نظام التعامل بين الوسطاء وعملائهم .
حيث كانت الشركة تقوم بإيصال بعض المعلومات لعملائها وذلك عن طريق البروكر الخاص للشركة في سوق دمشق .
http://syria-stocks.in/forum/attachment.php?attachmentid=6229&stc=1&d=1407141981
وذلك بسبب مخالفة المادة \3\ الذي يقضي بتوقيع المستثمر تفويض خاص للشركة، حيث أن الشركة كانت تقوم بادارة محفظة مالية لأحد العملاء دون حصولها على تفويض منه، بل تستخدم نموذج تفويض مكتوب مسبقاً لاظهاره لهيئة الرقابة في سوق دمشق .
وسبب المخالفة الآخر يمكن بمخالفة الشركة للمادة \7 - 12\ من نظام التعامل بين الوسطاء وعملائهم .
حيث كانت الشركة تقوم بإيصال بعض المعلومات لعملائها وذلك عن طريق البروكر الخاص للشركة في سوق دمشق .
http://syria-stocks.in/forum/attachment.php?attachmentid=6229&stc=1&d=1407141981